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    Kit de Compliance de Fornecedores na Colômbia: SAGRILAFT, PTEE e RADIAN

    A checklist acionável para homologar e monitorar fornecedores na Colômbia sem exposição a risco de LA/FT, a sanções por corrupção nem à perda de dedutibilidade. Cobre SAGRILAFT/SARLAFT e listas restritivas, PTEE (Lei 2195), RUT e eventos RADIAN na DIAN, seguridade social (PILA) e beneficiário final (RUB) — pronta para suas equipes de compras, compliance e contas a pagar.

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    Por que você precisa deste kit

    Contratar um fornecedor que aparece em uma lista restritiva (OFAC/ONU) expõe sua empresa a risco reputacional e a sanções de LA/FT; não exigir o pagamento da seguridade social compromete a dedutibilidade desses custos; e se você não gerar os eventos RADIAN na DIAN, essas notas não se consolidam como título de crédito nem habilitam o factoring. Um único fornecedor mal validado pode ativar um alerta na UIAF ou na Superintendência. Este kit reúne, em uma só lista, as verificações que evitam essa exposição.

    SAGRILAFT
    Autocontrole de risco LA/FT/FPADM (Supersociedades)
    PTEE
    Transparência e ética empresarial (Lei 2195)
    RADIAN
    Eventos de nota fiscal eletrônica na DIAN
    RUB
    Registro Único de Beneficiários Finais

    O que o kit verifica

    Quatro blocos de verificação, prontos para aplicar no seu processo de homologação e no monitoramento contínuo de cada fornecedor.

    1. SAGRILAFT / SARLAFT e listas restritivas (LA/FT)

    • Consulta do fornecedor e de seus sócios/representantes em listas restritivas vinculantes: OFAC (OFAC SDN), ONU (Conselho de Segurança) e listas nacionais (Contraloría, Procuraduría, Polícia).
    • Identificação de Pessoas Expostas Politicamente (PEP) e verificação de adverse media.
    • Devida diligência conforme SAGRILAFT (Superintendência de Sociedades) ou SARLAFT (Superintendência Financeira) segundo o setor.
    • Protocolo de bloqueio e reporte de operação suspeita (ROS) à UIAF quando aplicável.
    • Reconsulta recorrente: as listas e os fatores de risco mudam ao longo do tempo.

    2. PTEE e prevenção de suborno (Lei 2195)

    • Questionário de devida diligência de contrapartes alinhado ao Programa de Transparência e Ética Empresarial (PTEE).
    • Verificação da política antissuborno e anticorrupção do fornecedor quando o nível de risco o exige.
    • Identificação de conflitos de interesse e de relações com o setor público.
    • Rastreabilidade documental do processo, auditável perante a Superintendência de Sociedades.

    3. DIAN: RUT, nota fiscal eletrônica e eventos RADIAN

    • RUT vigente e com as responsabilidades tributárias corretas (regime, atividade econômica, responsabilidade de IVA/retenção).
    • Validação prévia da nota fiscal eletrônica de venda na DIAN (CUFE e anexo técnico vigente).
    • Geração dos eventos RADIAN: acuse de recebimento da nota, recebimento do bem ou serviço e aceitação (expressa ou tácita).
    • Regra operacional: sem recebimento do bem/serviço e aceitação, a nota não se consolida como título de crédito nem habilita o factoring.
    • Documento suporte em aquisições de não obrigados a faturar e correta aplicação da retenção na fonte.

    4. Habilitação legal, trabalhista e beneficiário final

    • Certificado de existência e representação legal vigente (Câmara de Comércio / RUES).
    • Aportes ao Sistema de Seguridade Social (PILA) em dia — requisito de dedutibilidade do custo/despesa.
    • Registro Único de Beneficiários Finais (RUB) na DIAN identificado e consistente.
    • Apólices e garantias de cumprimento vigentes para contratos de serviços e de trato sucessivo.
    • Expediente digital único: câmara de comércio, RUT, RUB, certificações e apólices com controle de vencimentos.

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    Perguntas frequentes

    O que é o SAGRILAFT e a quem se aplica?

    O SAGRILAFT é o Sistema de Autocontrole e Gestão do Risco Integral de Lavagem de Ativos, Financiamento do Terrorismo e da Proliferação de Armas de Destruição em Massa, exigido pela Superintendência de Sociedades às empresas do setor real que superam certos limites. No setor financeiro, o sistema equivalente é o SARLAFT, supervisionado pela Superintendência Financeira. Ambos obrigam a fazer devida diligência de fornecedores e contrapartes, consultar listas restritivas e reportar operações suspeitas à UIAF.

    O que são os eventos RADIAN e por que afetam meus pagamentos?

    RADIAN é o registro da DIAN que permite a circulação da nota fiscal eletrônica como título de crédito. Para que uma nota a prazo se torne título de crédito —e possa ser usada em factoring— seus eventos devem ser gerados: acuse de recebimento da nota, recebimento do bem ou serviço e aceitação (expressa ou tácita). Se não forem registrados, a nota não é negociável e sua rastreabilidade fica prejudicada, por isso convém automatizá-los e sincronizá-los com o ERP.

    Qual a diferença entre SAGRILAFT, SARLAFT e PTEE?

    SAGRILAFT e SARLAFT gerenciam o risco de lavagem de ativos e financiamento do terrorismo (setores real e financeiro, respectivamente). O PTEE (Programa de Transparência e Ética Empresarial), associado à Lei 2195 de 2022, foca em prevenir o suborno e a corrupção, incluído o suborno transnacional. Muitas empresas os integram em uma única devida diligência de fornecedores, que é justamente o que este kit estrutura.

    Este kit substitui meu oficial de compliance ou consultor jurídico?

    Não. É uma checklist operacional para seu processo de homologação e monitoramento de fornecedores, baseada na normativa vigente em 2026. Para o desenho do SAGRILAFT/SARLAFT, do PTEE ou para decisões fiscais específicas, consulte seu oficial de compliance ou consultor. A Egixia automatiza estas verificações em seu portal de fornecedores se você quiser passar da checklist à validação contínua.

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