¿Qué es el término compliance y para qué sirve en una empresa?
Evita sanciones, o situaciones que puedan perjudicar la reputación de tu compañía, teniendo como objetivo principal este esquema de organización.
Descubre el significado de Compliance y cómo beneficia la operación empresarial en el día a día
En el competitivo mundo empresarial de hoy, las regulaciones cambian de forma constante y el marco legal es cada vez más estricto, el término “compliance” ha ganado un protagonismo crucial. Pero, ¿Qué significa realmente compliance y por qué es tan importante para las empresas hoy en día?
En su esencia más pura, el compliance abarca el cumplimiento de leyes, normativas y estándares internos y externos que una organización debe seguir para operar de manera legal y ética. Esto va más allá de simplemente evitar sanciones legales; se trata de construir una cultura de integridad, responsabilidad y transparencia dentro de la empresa.
El compliance te ayudará a evitar que tu empresa tenga algún inconveniente legal, delitos o multas que puedan afectar en la reputación de la compañía y romper la confianza de los clientes.
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Lo que aprenderás hoy sobre ¿Qúe es el compliance ?
¿Qué es el Compliance?
El término Compliance program o traducido al español como cumplimiento normativo, se refiere a un conjunto de procedimientos con prácticas ajustadas por las organizaciones , para llevar un control exhaustivo y que puedas identificar los riesgos legales y operativos a los que se enfrenta la empresa, y así lograr establecer mecanismos internos de gestión, prevención y control.
En otras palabras el Compliance es el área encargada de identificar, asesorar , supervisar y alertar sobre los riesgos que pueden llegar a incidir la empresa ya sea pública o privada, y proteger ese cumplimiento legal.
Recuerda que toda organización o empresa que implementa este cumplimiento normativo , queda protegida jurídicamente al poder utilizarlo con una responsabilidad administrativa , financiera y penal.
Ten en cuenta la ley federal para la prevención e identificación de operaciones con recursos de procedencia ilícita , emitida en octubre del 2012 y es la principal ley que debes tener en cuenta para entender un poco más y saber ejecutar correctamente toda la normatividad y cumplimiento en tu empresa.
¿Cuáles son los objetivos del compliance en las empresas?
En el compliance el objetivo principal es detectar, prevenir y reportar situaciones de malas conductas, negligencias, incumplimiento fiscales, irregularidades financieras entre otros.
Al implementar este esquema en la empresa va a servir para darle un funcionamiento de primera línea de defensa ante alguna irregularidad interna.
Siempre que adaptes el compliance en la empresa , podrás tener numerosos beneficios como:
- Prevención de sanciones
- Reputación y prestigio
- Protección de datos
- Entrada a nuevos mercados
- Crecimiento de una cultura organizacional de compliance
Es muy importante que tengas claro el valor que tiene la función del compliance y cuales son sus objetivos a ejecutar en la empresa, para que puedas llevar un manejo responsable y transparente cumpliendo con sus normas jurídicas y financieras.
Tipos de compliance para aplicar en tu empresa
En el compliance el objetivo principal es detectar, prevenir y reportar situaciones de malas conductas, negligencias, incumplimiento fiscales, irregularidades financieras entre otros.
Al implementar este esquema en la empresa va a servir para darle un funcionamiento de primera línea de defensa ante alguna irregularidad interna.
Siempre que adaptes el compliance en la empresa , podrás tener numerosos beneficios como:
- Prevención de sanciones
- Reputación y prestigio
- Protección de datos
- Entrada a nuevos mercados
- Crecimiento de una cultura organizacional de compliance
Es muy importante que tengas claro el valor que tiene la función del compliance y cuales son sus objetivos a ejecutar en la empresa, para que puedas llevar un manejo responsable y transparente cumpliendo con sus normas jurídicas y financieras.
Recuerda que para poder aplicarlos adecuadamente tiene que haber un control completo y efectivo en las acciones de los empleados y directivos de la compañía.
¿Cómo puedo aplicar el compliance en mi empresa?
El Compliance va a ser efectivo en tu empresa si cuentas con estos pasos que te enseñamos a continuación:
Identifica y evalua los riesgos
Debes determinar primero los riesgos que la empresa ha presentado en el pasado, los que están viviendo en la actualidad y los que se pueden llegar en el futuro. Te ayudará a poder avanzar en la siguiente etapa y que puedas reaccionar oportunamente evitando daños económicos y una mala reputación para la empresa.
Creación de políticas y procedimientos
Con la evaluación de normativas y riesgos, debes construir políticas y procedimientos claros que guíen a los empleados en el cumplimientos de las normativas. Estas políticas deben ser accesibles, comprensibles y aplicables a las actividades diarias de la empresa.
Implementación de planes de contingencia
Los riesgos que identificaste en la anterior etapa son la guía para que construyas los planes de prevención. Debes plantear diferentes situaciones donde la compañía pueda verse afectada y que tengas diversos planes de acción y superar esas adversidades.
Monitoreo y prevención
Debes establecer controles de seguridad y de prevención y ponerlos a prueba para identificar fallas y aciertos en su implementación.
Solución de riesgos
Encuentra soluciones óptimas para los procesos legales y fiscales que puede llegar a presentar la empresa interna y externamente.
Emisión de las normas
Cuando ya estén establecidas las normas y políticas contra los riesgos , debes asesorar al personal de la empresa para que se lleve a cabo el cumplimiento de cada una.
A continuación te mostramos algunos ejemplos prácticos, que podrás implementar para mantener el compliance en tu empresa: :
- Evaluación anual de proveedores : Como su nombre lo dice , es una evaluación que te permite verificar si tus proveedores están cumpliendo con las normas vigentes. En está evaluación puedes ver desde la solidez financiera , ética empresarial ,hasta cumplimiento de las normativas ambientales.Con esta herramienta podrás evitar riesgos que puedan involucrar directamente la reputación de la empresa.
- Asignación de un compliance officer: Puedes delegar una persona para que esté encargada de monitorear todas las medidas de cumplimiento implementadas en el compliance, así mismo generar un plan de acción frente a posibles riesgos.
- Elaboración de código ético: Debes implementarlo en la normativa interna de la empresa, y que todos los empleados estén con una buena formación sobre lo que es el compliance y su importancia sobre el cumplimiento de las normas y las sanciones que podrían presentarse frente a una falta.
Con estas herramientas lograrás construir en la empresa un ambiente organizacional, productivo, con profesionales que manejen buenas prácticas administrativas y legales.
¿porque tu empresa necesita implementar el compliance y que beneficios brinda a las organizaciones?
Si buscas mejores prácticas comerciales , financieras y fiscales , el compliance te brindará soluciones a las necesidades de tu empresa proporcionando diversas ventajas como:
- Estabilidad en el mercado: Las acciones que toma una empresa siempre tiene impacto directo en el mercado. Las reglas que se implementen a seguir , como los sistemas de gestión de cumplimiento permiten la transparencia en las iniciativas de la empresa , evitando corrupción, competencia desleal ,factores que podrían quebrantar la confianza de los consumidores.
- Evita incumplimientos normativos: Cumplir con la legalidad en los procedimientos y teniendo un buen manejo en las prácticas del compliance, es la mejor opción para evitar sanciones o delitos.
- Evita fraudes internos: La normatividad interna del compliance te ayudará a establecer un sistema de control sobre todo lo que se realice de manera interna en la empresa y librarte de un problema en tu negocio.
- Favorece la reputación de tu empresa: La buena reputación de una compañía es fundamental para construir una buena base de legitimidad y solidez con excelentes prácticas normativas. Podrás crear una mejor imagen cada día de la empresa hacia el mercado con una posición transparente y seria.
- Crecimiento de la organización: Al tener esta metodología establecida como es el compliance, verás una estructura eficaz y saludable que favorecerá el desarrollo de la empresa.
Tendrás la facilidad de comprender las normas que hay que cumplir para ejecutar acciones, procesos y estrategias ayudarán a la empresa con sus objetivos directos y llevarla a un crecimiento con estándares de transparencia y legalidad.
Adopta el Compliance a tu empresa , favoreciendo un crecimiento financiero y fiscal , en el cumplimiento normativo.
Obtén un área especializada en el cumplimiento de las normas legales , jurídicas, financieras y éticas para tu empresa, evitando problemas, sanciones o negligencias que puedan afectar tanto la parte interna como externa de la compañía.
Con Egixia te brindaremos soluciones con servicios de confirmación de identidad, verificación de documentos, detección de inconsistencias en las operaciones y un monitoreo continuo, asegurando el cumplimiento de la normatividad y las políticas de la empresa.
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