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    Kit de Compliance de Proveedores en Colombia: SAGRILAFT, PTEE y RADIAN

    La checklist accionable para homologar y monitorear proveedores en Colombia sin exponerte a riesgo de LA/FT, a sanciones por corrupción ni a la pérdida de deducibilidad. Cubre SAGRILAFT/SARLAFT y listas restrictivas, PTEE (Ley 2195), RUT y eventos RADIAN ante la DIAN, seguridad social (PILA) y beneficiario final (RUB) — lista para tu equipo de compras, cumplimiento y cuentas por pagar.

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    ¿Por qué necesitas este kit?

    Contratar a un proveedor que aparece en una lista restrictiva (OFAC/ONU) expone a tu empresa a riesgo reputacional y a sanciones de LA/FT; no exigir el pago de la seguridad social compromete la deducibilidad de esos costos; y si no generas los eventos RADIAN ante la DIAN, esas facturas no se consolidan como título valor ni habilitan el factoring. Un solo proveedor mal validado puede activar una alerta ante la UIAF o la Superintendencia. Este kit reúne, en una sola lista, las verificaciones que evitan esa exposición.

    SAGRILAFT
    Autocontrol de riesgo LA/FT/FPADM (Supersociedades)
    PTEE
    Transparencia y ética empresarial (Ley 2195)
    RADIAN
    Eventos de factura electrónica ante la DIAN
    RUB
    Registro Único de Beneficiarios Finales

    Qué verifica el kit

    Cuatro bloques de verificación, listos para aplicar en tu proceso de homologación y en el monitoreo continuo de cada proveedor.

    1. SAGRILAFT / SARLAFT y listas restrictivas (LA/FT)

    • Consulta del proveedor y de sus socios/representantes en listas restrictivas vinculantes: OFAC (OFAC SDN), ONU (Consejo de Seguridad), y listas nacionales (Contraloría, Procuraduría, Policía).
    • Identificación de Personas Expuestas Políticamente (PEP) y verificación de adverse media.
    • Debida diligencia según SAGRILAFT (Superintendencia de Sociedades) o SARLAFT (Superintendencia Financiera) según el sector.
    • Protocolo de bloqueo y reporte de operación sospechosa (ROS) ante la UIAF cuando corresponda.
    • Re-consulta recurrente: las listas y los factores de riesgo cambian en el tiempo.

    2. PTEE y prevención de soborno (Ley 2195)

    • Cuestionario de debida diligencia de contrapartes alineado con el Programa de Transparencia y Ética Empresarial (PTEE).
    • Verificación de política antisoborno y anticorrupción del proveedor cuando el nivel de riesgo lo exige.
    • Identificación de conflictos de interés y de relaciones con el sector público.
    • Trazabilidad documental del proceso, auditable ante la Superintendencia de Sociedades.

    3. DIAN: RUT, facturación electrónica y eventos RADIAN

    • RUT vigente y con las responsabilidades tributarias correctas (régimen, actividad económica, responsabilidad de IVA/retención).
    • Validación previa de la factura electrónica de venta ante la DIAN (CUFE y anexo técnico vigente).
    • Generación de los eventos RADIAN: acuse de recibo de la factura, recibo del bien o servicio y aceptación (expresa o tácita).
    • Regla operativa: sin recibo del bien/servicio y aceptación, la factura no se consolida como título valor ni habilita el factoring.
    • Documento soporte en adquisiciones a no obligados a facturar y correcta aplicación de retención en la fuente.

    4. Habilitación legal, laboral y beneficiario final

    • Certificado de existencia y representación legal vigente (Cámara de Comercio / RUES).
    • Aportes al Sistema de Seguridad Social (PILA) al día — requisito de deducibilidad del costo/gasto.
    • Registro Único de Beneficiarios Finales (RUB) ante la DIAN identificado y consistente.
    • Pólizas y garantías de cumplimiento vigentes para contratos de servicios y de tracto sucesivo.
    • Expediente digital único: cámara de comercio, RUT, RUB, certificaciones y pólizas con control de vencimientos.

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    Preguntas frecuentes

    ¿Qué es SAGRILAFT y a quién le aplica?

    El SAGRILAFT es el Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo Integral de Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo y de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva, exigido por la Superintendencia de Sociedades a las empresas del sector real que superan ciertos umbrales. En el sector financiero, el sistema equivalente es el SARLAFT, supervisado por la Superintendencia Financiera. Ambos obligan a hacer debida diligencia de proveedores y contrapartes, consultar listas restrictivas y reportar operaciones sospechosas a la UIAF.

    ¿Qué son los eventos RADIAN y por qué afectan mis pagos?

    RADIAN es el registro de la DIAN que permite la circulación de la factura electrónica como título valor. Para que una factura a crédito se convierta en título valor —y pueda usarse en factoring— deben generarse sus eventos: acuse de recibo de la factura, recibo del bien o servicio y aceptación (expresa o tácita). Si no se registran, la factura no es negociable y se dificulta su trazabilidad, por eso conviene automatizarlos y sincronizarlos con el ERP.

    ¿En qué se diferencian SAGRILAFT, SARLAFT y PTEE?

    SAGRILAFT y SARLAFT gestionan el riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo (real y financiero, respectivamente). El PTEE (Programa de Transparencia y Ética Empresarial), asociado a la Ley 2195 de 2022, se enfoca en prevenir el soborno y la corrupción, incluido el soborno transnacional. Muchas empresas los integran en una sola debida diligencia de proveedores, que es justamente lo que estructura este kit.

    ¿Este kit reemplaza a mi oficial de cumplimiento o asesor legal?

    No. Es una checklist operativa para tu proceso de homologación y monitoreo de proveedores, basada en la normativa vigente a 2026. Para el diseño del SAGRILAFT/SARLAFT, del PTEE o para decisiones fiscales específicas, consulta a tu oficial de cumplimiento o asesor. Egixia automatiza estas verificaciones en su portal de proveedores si quieres pasar de la checklist a la validación continua.

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